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第一章 證券投資信託及顧問法一、 立法目的二、 主管機關三、 名詞定義四、 執行業務之原則與義務五、 行為限制六、 損害賠償請求權七、 檢查權八、 行政處分九、 刑罰十、 行政罰十一、其他◎全真模擬試題第二章 證券投資信託事業之設立與管理一、 依據二、 意義三、 經營之業務四、 設立許可五、 組織及最低實收資本額六、 發起人七、 股東八、 應設置之部門九、 負責人十、 經理人、部門主管及業務人員十一、行為之核准、申報十二、自有資金之運用十三、財務報告十四、證券投資信託基金十五、廣告及促銷活動十六、無法繼續從事業務十七、投資外國證券事業十八、合併◎全真模擬試題第三章 證券投資顧問事業之設立與管理一、 依據二、 意義三、 經營之業務四、 設立許可五、 組織及實收資本額六、 應設置之部門七、 負責人八、 消極資格九、 積極資格十、 登錄及異動十一、兼職之限制十二、行為規範十三、行為核准、申報十四、自有資金之運用十五、財務報告十六、業務規範十七、外國有價證券投資推介顧問業務十八、合併◎全真模擬試題第四章 證券投資信託基金之募集與管理壹、證券投資信託基金之公開募集與私募一、 依據二、 名詞定義三、 申請核准制與申報生效制四、 得停止其申報生效之情形五、 得退回或得不核准之情形六、 發生財務或業務重大變化之申報七、 核發營業執照後首次募集八、 後續募集九、 追加募集十、 得撤銷廢止之情形十一、基金之私募十二、公開說明書與投資說明書貳、證券投資信託基金之管理一、 證券投資信託契約二、 費用三、 投資與交易四、 基金之運用範圍及限制五、 有價證券之出借六、 投資於金融資產證券化商品之限制七、 投資於不動產證券化商品之限制八、 投資於次順位債券之限制九、 基金資產之保存方式十、 基金之種類及其投資範圍十一、基金之保管十二、受益憑證十三、基金之買回十四、基金之會計十五、基金之變更、存續、終止、清算十六、基金之合併十七、受益權之行使◎全真模擬試題第五章 全權委託投資業務一、 法令依據二、 業務經營三、 營業許可四、 營業保證金五、 部門與人員六、 全權委託投資資產與信託財產的獨立性七、 投資範圍及分散投資八、 行為規範九、 受理客戶申請全權委託投資十、 全權委託投資契約之簽訂十一、信託契約之簽訂十二、保管機構與委任契約之簽訂、保管帳戶之開立十三、投資買賣帳戶之開立十四、信託帳戶之開立與信託事務之處理十五、委託資金十六、報酬之收取十七、全權委託投資決策十八、全權委託投資帳務處理十九、越權交易之處理二十、股東權益之行使二十一、利益衝突之迴避二十二、內線交易之防制二十三、違約之處理二十四、契約變更或終止、停業、解散◎全真模擬試題第六章 證券投資信託暨顧問商業同業公會組織與會員自律公約一、 依據二、 證券投資信託暨顧問商業同業公會(簡稱同業公會)三、 會員自律公約◎全真模擬試題第七章 投信投顧事業從事業務廣告之規範一、 證券投資信託基金廣告規範要點二、 證券投資顧問事業從事業務廣告及營業活動行為規範◎全真模擬試題第八章 投信投顧從業人員行為準則一、 證券投資信託事業經理守則二、 證券投資顧問事業從業人員行為準則◎全真模擬試題附錄一︰重點精華-考前快速記憶附錄二︰近年歷屆試題解析 本週排行第一名： 投信投顧相關法規(含自律規範) 今日66折特價： $315

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