恩慈-愛書的女孩

《金融市場常識與職業道德-102年最新版》




本書依主管機關公佈之命題範圍及題庫分為「金融市場常識」與「職業道德」兩部份︰

一、金融市場常識︰
1.金融體系—含金融監理機關、金融市場概述、金融中介機構……等。
2.證券期貨市場—含證交所、櫃檯買賣中心、證券金融金司、證券商、股票、債券、期貨、期貨選擇權、共同基金、代客操作……等。
3.銀行實務—含授信、外匯、存款、信用卡、現金卡……等。
4.貨幣市場實務—含國庫券、商業本票、銀行可轉讓定期存單、附條件交易……等。
5.信託實務—含金錢信託、有價證券信託、不動產信託、動產信託及金融資產證券化……等
6.保險實務—含人壽保險、健康保險、年金保險、傷害保險、全民健康保險、公務人員保險、勞工保險及財產保險……等。

二、職業道德︰
內容涵蓋主管機關公佈之範圍︰
(1)業務推廣與招攬；
(2)受託執行業務；
(3)告知義務與通知；
(4)誠實信用原則；
(5)有關利益衝突防止；
(6)保密原則，遵守法律與自律，但為了讀者準備的方便，將上述內容分為︰

(一)金融從業人員應信守之基本原則，包括︰
1.忠實誠信(誠實信用)原則。
2.專業原則。
3.保密原則。
4.資訊公開原則。
5.善良管理原則。
6.守法原則。
7.公平競爭原則。
8.利益衝突防止及利益迴避。

(二)金融從業人員禁止之行為。

(三)業務推廣與招攬，包括︰
1.告知義務與通知。
2.廣告、文宣。
3.人員行銷。
4.開戶。

(四)受託執行業務，再區分為：
1.現金卡、信用卡業務。
2.財富管理業務。
3.證券、期貨業務。
4.保險業務。
5.投信投顧業務。
6.代客操作及信託業務。

(五)遵守法律規範與自律，再區分為︰
1.自律行為與職業道德。
2.客戶資料之保管、運用。
3.客戶申訴之處理。

• ▲前言：金融證照模組化方案說明
  
  ▲第一篇︰金融市場常識
  壹︰金融體系
  貳︰證券市場
  參：期貨市場
  肆︰共同基金與代客操作
  伍：投資與風險
  陸︰銀行實務
  柒：貨幣市場實務
  捌：保險實務
  玖：信託實務
  綜合模擬試題(第一回)
  綜合模擬試題(第二回)
  綜合模擬試題(第三回)
  
  ▲第二篇：職業道德
  壹︰金融從業人員應信守基本原則
  貳：金融從業人員禁止之行為
  參：廣告招攬與行銷之基本要求
  肆：信用卡、現金卡業務
  伍：財富管理業務
  陸：證券、期貨及衍生性商品業務
  柒：保險業務
  捌：投信、投顧業務
  玖︰全權委託投資業務與信託業務
  拾：客戶資料運用、保密及客戶意見反映
  拾壹：自律行為與職業道德
  綜合模擬試題(第一回)
  綜合模擬試題(第二回)